O que é preciso para abrir um escritório de investimentos?

Conheça o caminho para quem planeja abrir um escritório de investimentos e saiba como é possível fazer isso com assessoria do Safra Invest

13/10/2023 Victoria Kohler

Agentes de investimento, alusivo a um escritório de investimentos

Abrir um escritório de investimentos requer planejamento e uma estrutura inicial, além de uma boa assessoria | Foto Getty Images

Um escritório de investimentos desempenha um papel importante para os investidores conscientes sobre a importância de um portfólio para o futuro financeiro. Mas você sabe o que é essencial para abrir um escritório de investimentos nos dias de hoje?

Confira as informações essenciais e o caminho para quem deseja atuar nesse mercado, o que pode ser feito com o apoio e a parceria do Banco Safra.

Saiba mais

Qual é o papel dos escritórios de investimento?

Os escritórios atuam como intermediários entre investidores e o mercado financeiro. Seu papel é auxiliar os clientes na tomada de decisões de investimentos, oferecendo consultoria personalizada e estratégias para maximizar o retorno financeiro.

Desse modo, ajudam os investidores a compreenderem melhor as opções disponíveis e a tomar decisões de acordo com suas metas e perfil de risco.

O que é preciso para abrir um escritório de investimentos?

É necessário seguir alguns passos e cumprir requisitos regulatórios. Confira alguns pontos de destaque:

Formação profissional

Os profissionais devem ter a devida qualificação, como a certificação Ancord. Ela é essencial para oferecer uma assessoria de qualidade e ganhar a confiança dos clientes.

Registro na CVM

O escritório deve ser registrado na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Esse registro é obrigatório e garante que o escritório atue de acordo com as normas estabelecidas.

Estrutura operacional

É necessário contar com uma estrutura física adequada para atender os clientes, bem como sistemas de tecnologia para gerenciamento de carteiras e acompanhamento dos investimentos.

Acordo com uma corretora

Firme um contrato de assessor de investimentos (Ais) com uma corretora autorizada pela CVM para executar ordens de compra e venda de ativos no mercado.

Compliance e controles internos

Implementar políticas de compliance e controles internos, como prevenção à lavagem de dinheiro e à corrupção para garantir a transparência e a conformidade com as regulamentações.

Saiba mais:

Qual a relação do escritório com os assessores de investimentos?

Os assessores desempenham um papel complementar aos escritórios de investimentos, contatados pelos escritórios para prospectar clientes, fornecendo informações básicas sobre investimentos e auxiliando na abertura de contas.

A relação é regulamentada pela CVM e deve ser transparente para os clientes. Os escritórios são responsáveis por supervisionar as atividades dos assessores com os quais trabalham.

Dicas para abrir o seu escritório de investimentos

O mercado financeiro está em constante evolução, e o papel dos escritórios de investimentos é cada vez mais importante para orientar os investidores em suas jornadas rumo ao sucesso financeiro.

Veja algumas dicas para o planejamento de abrir um escritório de investimentos:

Planejamento sólido: Antes de iniciar, desenvolva um plano de negócios detalhado, identificando seu público-alvo, estratégias de marketing e projeções financeiras.
Conformidade legal: Esteja atualizado com as regulamentações da CVM e cumpra todas as exigências para evitar problemas legais.
Relacionamentos sólidos: Construa relações de confiança com seus clientes e parceiros, pois o boca a boca é fundamental nesse setor.
Educação continuada: Mantenha-se atualizado sobre as tendências do mercado e invista na educação contínua da equipe.
Tecnologia eficiente: Utilize sistemas de gestão de carteiras e ferramentas de análise para melhor atender seus clientes.

Saiba mais sobre o Safra Invest

Ao abrir seu escritório de investimentos, você pode contar com a parceria ideal: a do Safra Invest.

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O que é preciso para abrir um escritório de investimentos?