O que é preciso para abrir um escritório de investimentos?
Conheça o caminho para quem planeja abrir um escritório de investimentos e saiba como é possível fazer isso com assessoria do Safra Invest
13/10/2023
Abrir um escritório de investimentos requer planejamento e uma estrutura inicial, além de uma boa assessoria | Foto Getty Images
Um escritório de investimentos desempenha um papel importante para os investidores conscientes sobre a importância de um portfólio para o futuro financeiro. Mas você sabe o que é essencial para abrir um escritório de investimentos nos dias de hoje?
Confira as informações essenciais e o caminho para quem deseja atuar nesse mercado, o que pode ser feito com o apoio e a parceria do Banco Safra.
Saiba mais
- O que é um escritório de investimentos e como funciona
- Fundos imobiliários: melhores opções para investir no mês de outubro
- Como operar na bolsa de valores com a segurança da Safra Corretora
Qual é o papel dos escritórios de investimento?
Os escritórios atuam como intermediários entre investidores e o mercado financeiro. Seu papel é auxiliar os clientes na tomada de decisões de investimentos, oferecendo consultoria personalizada e estratégias para maximizar o retorno financeiro.
Desse modo, ajudam os investidores a compreenderem melhor as opções disponíveis e a tomar decisões de acordo com suas metas e perfil de risco.
O que é preciso para abrir um escritório de investimentos?
É necessário seguir alguns passos e cumprir requisitos regulatórios. Confira alguns pontos de destaque:
- Formação profissional
Os profissionais devem ter a devida qualificação, como a certificação Ancord. Ela é essencial para oferecer uma assessoria de qualidade e ganhar a confiança dos clientes.
- Registro na CVM
O escritório deve ser registrado na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Esse registro é obrigatório e garante que o escritório atue de acordo com as normas estabelecidas.
- Estrutura operacional
É necessário contar com uma estrutura física adequada para atender os clientes, bem como sistemas de tecnologia para gerenciamento de carteiras e acompanhamento dos investimentos.
- Acordo com uma corretora
Firme um contrato de assessor de investimentos (Ais) com uma corretora autorizada pela CVM para executar ordens de compra e venda de ativos no mercado.
- Compliance e controles internos
Implementar políticas de compliance e controles internos, como prevenção à lavagem de dinheiro e à corrupção para garantir a transparência e a conformidade com as regulamentações.
Saiba mais:
- Emprego nos Estados Unidos é destaque no mercado financeiro
- Novo Nordisk: como investir na gigante europeia com proteção cambial
- Onde investir em outubro: hora de diversificar e pensar no longo prazo
Qual a relação do escritório com os assessores de investimentos?
Os assessores desempenham um papel complementar aos escritórios de investimentos, contatados pelos escritórios para prospectar clientes, fornecendo informações básicas sobre investimentos e auxiliando na abertura de contas.
A relação é regulamentada pela CVM e deve ser transparente para os clientes. Os escritórios são responsáveis por supervisionar as atividades dos assessores com os quais trabalham.
Dicas para abrir o seu escritório de investimentos
O mercado financeiro está em constante evolução, e o papel dos escritórios de investimentos é cada vez mais importante para orientar os investidores em suas jornadas rumo ao sucesso financeiro.
Veja algumas dicas para o planejamento de abrir um escritório de investimentos:
- Planejamento sólido: Antes de iniciar, desenvolva um plano de negócios detalhado, identificando seu público-alvo, estratégias de marketing e projeções financeiras.
- Conformidade legal: Esteja atualizado com as regulamentações da CVM e cumpra todas as exigências para evitar problemas legais.
- Relacionamentos sólidos: Construa relações de confiança com seus clientes e parceiros, pois o boca a boca é fundamental nesse setor.
- Educação continuada: Mantenha-se atualizado sobre as tendências do mercado e invista na educação contínua da equipe.
- Tecnologia eficiente: Utilize sistemas de gestão de carteiras e ferramentas de análise para melhor atender seus clientes.
Saiba mais sobre o Safra Invest
Ao abrir seu escritório de investimentos, você pode contar com a parceria ideal: a do Safra Invest.
Aproveite a oportunidade de proporcionar aos seus clientes uma experiência financeira completa e segura, enquanto alavanca o crescimento do seu negócio. Clique e saiba mais sobre o Safra Invest.
function gtag_report_conversion(url) {
var callback = function () {
if (typeof(url) != 'undefined') {
window.location = 'https://www.safra.com.br/lp/seja-safra-invest.htm?utm_source=esp_awe&utm_medium=mat_cos&utm_campaign=si_aq_naaa_web_sa_%7Cesp_awe%7Cmat_cos&utm_content=si_aq_naaa_web_sa_%7Cesp_awe%7Cmat_cos%7Cncao-f084_trafego&utm_term=si_aq_naaa_web_sa_%7Cesp_awe%7Cmat_cos%7Cncao-f084c_trafego%7Csiaq002%7Cabrir-escritorio';
}
};
gtag('event', 'conversion', {
'send_to': 'AW-760568548/YIZjCLD0n5wZEOS11eoC',
'event_callback': callback
});
return false;
}; var btnConversion = document.querySelector('.btn-conversion'); if(btnConversion) { btnConversion.onclick = gtag_report_conversion; }

